Lutte contre la corruption - niveau intermédiaire

? Comprendre les méthodes d’analyse des risques et saisir le lien entre cartographie des risques, plan d’action de prévention et contrôle interne.

? Conduire une démarche de cartographie des risques adaptée à une organisation : collecter et analyser les informations pertinentes (entretiens, documents, données métiers, etc.), élaborer des outils d’analyse, hiérarchiser les scénarios de risques et proposer des mesures de remédiation et de prévention cohérentes avec les risques identifiés. Présenter les résultats de manière claire au conseil d’administration ou le comité exécutif pour validation.

? Acquérir une posture professionnelle adaptée au secteur de la conformité : éthique et critique dans l’analyse des pratiques organisationnelles ; rigueur, objectivité confidentialité dans le traitement des informations, culture de la conformité et de la transparence ; travail de manière collaborative et interdisciplinaire en intégrant les points de vue des différents métiers.

Séance 1 – 2h -   Introduction et enjeux de la lutte anti-corruption

Cette séance doit permettre de faire connaissance avec le public au travers de ses projets professionnels et de ses attentes tout en faisant un rappel sur certaines exigences réglementaires (les bonnes pratiques de place, Loi Sapin II, ISO 37001, recommandations de l’AFA) et en présentant le rôle de la cartographie dans un dispositif de conformité. Des exemples de sanctions et la jurisprudence seront évoqués et un dispositif de conformité type sera présenté.

Séance 2– 2h -   Fondamentaux de la cartographie des risques

Pour comprendre les étapes de la méthodologie (identification, évaluation, hiérarchisation)
et distinguer les sources internes, cette séance présente une méthodologie AFA / ISO 37001 et permet l’analyse d’exemples de cartographies existantes qui seront discutés.

Séance 3 – 2h – Identification des risques de corruption

Identifier les situations et les activités à risques nécessite d’évaluer les processus exposés (achats, finance, sponsoring, ressources humaines, lobbying, relations d’affaires, etc.) et de cartographier les parties prenantes. Lors de cette séance, un cas fictif d’une entreprise opérant à l’international sera analysé et des travaux de groupe seront menés sur des zones à risques.

Séance 4 – 2h –    Évaluation et hiérarchisation des risques

Les participants seront amenés à évaluer la probabilité et l’impact des scénario de risques et à les prioriser selon une grille d’analyse de manière à construire une matrice de criticité et de risques tandis que les critères d’évaluation et de pondération seront discutés. A la suite d’ateliers pratiques, des courtes présentations seront effectuées.

Séance 5 – 2h – Plan d’action et restitution de la cartographie

Enfin, transformer la cartographie en plan de remédiation nécessite de proposer des actions correctrices ou préventives, et d’élaborer un plan d’actions. Les liens entre cartographie, code de conduite, alerte, et contrôle interne seront abordés en groupe.

Séance 6 – 2h – Rapport et communication des résultats

Cette séance aura pour objet d’appréhender la façon de créer une présentation de la cartographie des risques au format Excel sur lequel les stagiaires seront évalués. De même, les questions de posture professionnelle seront travaillées et discutées de manière à préparer les participants à leur soutenance orale.

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